近日，界面新聞從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會向各家券商下發(fā)了《關(guān)于開展證券公司廉潔從業(yè)問卷調(diào)研的通知》及《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問卷》（以下簡稱“《調(diào)查問卷》”）。

本次已經(jīng)是年內(nèi)中證協(xié)向各家券商下發(fā)的第二次《調(diào)查問卷》，《調(diào)查問卷》在基本情況、處罰問責(zé)情況、機(jī)制建設(shè)情況三方面共設(shè)置問題25個，要求券商在6月7日前反饋。

【資料圖】

具體來看，在問卷調(diào)研中，除券商基本信息外，中證協(xié)還詢問了員工所處券商公司性質(zhì)、券商廉潔從業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、組織實(shí)施部門以及目前公司廉潔從業(yè)管理制度名稱等。

在處罰問責(zé)情況方面，中證協(xié)要求券商匯報自2021年以來，因違反監(jiān)管規(guī)定被內(nèi)部追責(zé)的公司員工人數(shù)，被內(nèi)部追責(zé)后錄入誠信信息系統(tǒng)的員工人數(shù)等。同時，中證協(xié)要求券商反饋券商內(nèi)部追責(zé)情況。

在機(jī)制建設(shè)方面，中證協(xié)要求券商列出公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況等。這些措施將有助于券商加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高員工的職業(yè)道德和行業(yè)素質(zhì)，為行業(yè)的長期健康發(fā)展提供保障。

此外，中證協(xié)還提出了一系列相關(guān)問題，要求券商對行業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策，推動證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，包括：注冊制下資本市場廉潔文化存在哪些問題，呈現(xiàn)哪些特征？廉潔問題產(chǎn)生的原因有哪些，具體有哪些危害？應(yīng)該如何認(rèn)識構(gòu)建資本市場廉潔生態(tài)的重要意義？監(jiān)管部門、自律組織和市場機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)方面存在哪些突出問題和短板？對進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)有哪些措施建議？

中證協(xié)通過廉潔問題有何危害性、構(gòu)建資本市場廉潔生態(tài)有何重要意義等多個問題考察券商對于廉潔從業(yè)的理解，并要求券商對進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場廉潔從業(yè)監(jiān)管和廉潔文化建設(shè)給予建議。

事實(shí)上，早在今年4月，中證協(xié)就《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則（修訂稿）》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）征求意見。相較于《調(diào)查問卷》，《實(shí)施細(xì)則》更為細(xì)致，其從內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)要求、自律管理等五大方面對券商提出32條相關(guān)要求。

彼時《實(shí)施細(xì)則》對券商多個業(yè)務(wù)進(jìn)行具體約束。從執(zhí)業(yè)行為入手，《實(shí)施細(xì)則》對券商及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細(xì)化的要求，切實(shí)防范利用提供證券服務(wù)的便利輸送或謀取不正當(dāng)利益。

投資銀行類業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財物，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)方面，券商及其工作人員不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失。證券投資咨詢業(yè)務(wù)方面，券商及其工作人員不得以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)。

《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事及薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計(jì)、稽核等事項(xiàng)的重要考量因素。此外，要求券商每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

有券商人士表示，近年來，多數(shù)券商早已將廉潔從業(yè)情況納入考核標(biāo)準(zhǔn)，但是今年兩問文件（實(shí)施細(xì)則與調(diào)查問卷）更加細(xì)化，意味著行業(yè)整體已將廉潔從業(yè)提升至更高位置。本次中證協(xié)下發(fā)的《調(diào)查問卷》要求說明人事體系中的廉潔從業(yè)指標(biāo)占比，更能夠印證這一點(diǎn)。