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2月10日，中國人民銀行披露2023年首批罰單。據(jù)央行披露的行政處罰公示，中信證券(06030)和中信建投證券(06066)分別被處以罰款1376萬元、1388萬元，兩家公司相關(guān)責任人也分別被處以罰款。
據(jù)處罰公示顯示，中信證券違法行為類型包括：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
中信建投證券違法行為類型包括：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
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